美国经济制裁域外统领影响剖析

文/

张宁婧集团审计合规部徐璞 RAYBET雷竞技国际

怎样建设一套有用的危害防控机制，，，，，镌汰美国经济制裁对谋划投资活动的滋扰，，，，，成为摆在企业眼前的一道亟待回覆的问题

近期，，，，，多起美国经济制裁域外执法事务成为海内外新闻热门，，，，，折射出美国经济制裁强盛的“域外效力”。。。目今，，，，，全球治理系统和国际秩序厘革加速，，，，，各国相互联系和依存日益加深，，，，，不稳固性不确定性越发突出，，，，，全球商业摩擦形势扑朔迷离，，，，，中国企业及小我私家所面临的危害愈发凸显。。。怎样建设一套有用的危害防控机制，，，，，镌汰美国经济制裁对谋划投资活动的滋扰，，，，，成为摆在企业眼前一道亟待回覆的问题。。。

美国经济制裁法和域外统领权

经济制裁是国际上最经常被接纳的一种非武力制裁方法，，，，，基于外交政策和国家清静目的，，，，，包括但不限于金融制裁、商业制裁、旅行限制和民航限制。。。

作为全天下唯一的超等大国，，，，，美国的制裁执法具有典范的“域外统领”特征，，，，，其适用与统领规模极广，，，，，不但涵盖美国本国企业和小我私家，，，，，还适用于第三方国家的企业及小我私家。。。该特征也被称为“长臂统领”。。。

凭证与制裁工具的关系，，，，，美国经济制裁手段可分为一级制裁和二级制裁。。。一级制裁榨取美国海内经济组织和小我私家与制裁工具(如朝鲜、伊朗) 之间的经贸来往。。。关于非美国人，，，，，在开展营业时，，，，，若与美国保存“联络点”，，，，，如使用美元结算，，，，，产品使用了美国组件，，，，，生意有美籍员工加入等，，，，，也将受到美国制裁执法统领。。。中兴和华为被美国视察，，，，，就是由于其营业具有美国组件因素。。。

二级制裁限制第三国公司或小我私家与被制裁工具举行金融和商业往来，，，，，并对违反划定者施加处分。。。别的，，，，，凭证判例法，，，，，还保存一种衍生处分，，，，，即外国公司与外国黑名单企业（如SDN名单上的企业）之间的生意也会受随处分，，，，，也称三级制裁。。。

美国经济制裁的影响

美国频仍实验的经济制裁，，，，，对其他国家企业和小我私家爆发的影响包括�？？？睢㈩肯怠⒍辰峁ひ岛吐眯邢拗�。。。如2016年9月，，，，，有4位中国公民因被认定违反美国对朝鲜的经济制裁政策而被美国司法部刑事处分；；；2018年5月，，，，，美国对中兴公司处以22.9亿美元巨额罚金等等。。。

针对违反美国出口管制和经济制裁执律例则的行为，，，，，相关职员、实体可能被处以民事、刑事处分，，，，，或被纳入“黑名单”。。。行为人每次违法行为可能被处100万美元�？？？詈停ɑ颍┳罡�20年羁系。。。别的，，，，，若企业被纳入出口管制“黑名单”，，，，，例如实体清单（Entity List），，，，，则针对《出口管制条例》（EAR）受控商品，，，，，软件和手艺的出口、再出口及海内转让，，，，，相关企业皆需要获得允许证，，，，，同时，，，，，BIS对其允许申请的审查适用推定拒绝且其不适用允许证宽免。。。

针对自然人，，，，，需要特殊注重的是，，，，，若其违反美国出口管制及经济制裁执律例则且涉及刑事处分，，，，，则当其位于同美国签署引渡条约的国家或地区时，，，，，相关国家或地区的执法机构可对其举行拘捕并进一步将其引渡至美国。。。

周全合规系统保驾营业

随着“一带一起”建设的开展，，，，，中国企业越来越多地走出去，，，，，陪同而来的不但是沿线国家的经贸、政治、清静危害，，，，，背后尚有某些国家的虎视眈眈。。。现在，，，，，我国尚未制订类似欧盟反制裁条例那样保�；；づ访似笠岛妥∶衩馐苊拦弥撇糜蛲馐视糜跋斓闹捶ǎ�，，，经济制裁危害的提防更多依赖企业自律。。。

RAYBET雷竞技集团营业领域漫衍广，，，，，外洋谋划投资活动多样，，，，，对合规治理的需求兴旺。。。凭证国资委就增强中央企业合规谋划治理方面出台的相关指引和要求，，，，，RAYBET雷竞技集团于2018年6月最先，，，，，由集团审计合规部牵头搭建合规系统，，，，，现在搭建思绪逐步清晰。。。

在合规系统整体架构搭建的基础上，，，，，集团还将逐步建设和完善重点专业合规�？？？椋�，，，包括但不限于商业管制/经济制裁、反糜烂/反商业行贿、反垄断/反不正当竞争、反洗钱、知识产权、网络清静与数据保�；；さ�。。。

其中，，，，，商业管制/经济制裁的专业合规�？？？橐淹瓿珊诿プ远覆橄低称鹪唇ㄉ瑁�，，，可实现对黑名单生意工具举行阻挡和报告，，，，，对生意活动举行实时检索和监控。。。笼罩的环节包括客户/供应商准入以及条约审批环节，，，，，后续将逐步笼罩到更多的生意环节，，，，，并在全集团规模内推广。。。

而在出口管制方面，，，，，集团将在出口物项筛查、允许证治理、最终用户/最终用途治理、整体生意流程管控等方面举行梳理和完善，，，，，建设起有用的事前危害控制机制。。。